各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團商務(wù)主管部門(mén)，部機關(guān)各單位、各特派員辦事處、各直屬事業(yè)單位：

為完善商務(wù)信用聯(lián)合懲戒機制，規范信用聯(lián)合懲戒對象名單管理，加快構建商務(wù)領(lǐng)域以信用為基礎的新型監管機制，特制定《商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

商務(wù)部

2019年7月17日

商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法

第一章  總 則

第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會(huì )信用體系建設的決策部署，按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求，完善商務(wù)領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒機制，規范信用聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“懲戒名單”）管理，加快建立以信用為基礎的新型監管機制，加強商務(wù)領(lǐng)域信用監管，制定本辦法。

第二條 商務(wù)主管部門(mén)依據法定職責及本辦法規定，將相關(guān)主體列入或移出懲戒名單，并將名單信息向社會(huì )發(fā)布或推送相關(guān)部門(mén)，共同實(shí)施信用約束和聯(lián)合懲戒。

第三條 商務(wù)部負責建立健全懲戒名單聯(lián)合審查機制，商務(wù)部信用工作機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信用機構”）負責相關(guān)日常工作。

第二章 名單的認定

第四條 商務(wù)部各業(yè)務(wù)司局和省級商務(wù)主管部門(mén)是認定單位，負責依法依規、審慎認定懲戒名單，并對其合法性、真實(shí)性、準確性負責。

第五條 分領(lǐng)域懲戒名單認定標準由商務(wù)部另行制定，省級商務(wù)主管部門(mén)可根據有關(guān)規定和實(shí)際需要制定地方標準。

本辦法所稱(chēng)懲戒名單分為失信聯(lián)合懲戒對象名單和重點(diǎn)關(guān)注名單。

第六條  認定懲戒名單可依據如下信息：

（一）商務(wù)領(lǐng)域行政處罰、行政強制、行政檢查等方面反映市場(chǎng)主體信用狀況的信息；

（二）司法裁判；

（三）其他法律法規規章和規范性文件規定可作為認定依據的信息。

第七條  認定單位認定懲戒名單時(shí)，應履行告知程序，明確列入的標準、依據、懲戒措施和相關(guān)主體享有的申辯權利等事項。

在告知程序中，相關(guān)主體可向認定單位提出異議申請并提供有關(guān)材料。認定單位應進(jìn)行核查，并做出維持、修改或撤銷(xiāo)的決定。

認定懲戒名單時(shí)，認定單位應進(jìn)行交叉比對，如發(fā)現相關(guān)主體已被列入守信聯(lián)合激勵對象名單，應及時(shí)通知相關(guān)認定部門(mén)。

失信聯(lián)合懲戒對象名單有效期一般不超過(guò)3年，重點(diǎn)關(guān)注名單有效期一般不超過(guò)2年。

第三章  名單的發(fā)布和推送

第八條 懲戒名單信息應包括：

（一）相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(chēng)（或自然人姓名）、統一社會(huì )信用代碼、全球法人機構識別編碼（LEI碼）（或公民身份證號碼、港澳臺居民的社會(huì )信用代碼、外籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負責人）姓名及身份證件類(lèi)型和號碼等；

（二）列入名單的事由，包括認定違法失信行為的事實(shí)、認定單位、認定依據、認定日期、有效期、法律文書(shū)等；

（三）相關(guān)主體受到聯(lián)合懲戒、信用修復、退出名單的相關(guān)情況。

第九條 認定單位應及時(shí)向信用機構報送懲戒名單，并提出下列一項或多項聯(lián)合懲戒建議：

（一）在商務(wù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站發(fā)布；

（二）推送給有關(guān)商務(wù)主管部門(mén)、其他有關(guān)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合懲戒（僅限于失信聯(lián)合懲戒對象名單）；

（三）推送給有關(guān)商務(wù)主管部門(mén)、其他有關(guān)部門(mén)加強監管；

（四）其他依法可以采取的措施。

認定單位應在報送前對名單信息進(jìn)行審核，對涉及企業(yè)商業(yè)秘 密和個(gè)人隱私的信息，進(jìn)行必要的技術(shù)處理；對涉及涉密信息或載體的，應當符合國家保密規定。

第十條 對于失信聯(lián)合懲戒對象名單，信用機構商相關(guān)業(yè)務(wù)司局提出初步聯(lián)合懲戒意見(jiàn)，經(jīng)聯(lián)合審查機制批準，形成聯(lián)合懲戒意見(jiàn)。

對于重點(diǎn)關(guān)注名單，信用機構商相關(guān)業(yè)務(wù)司局形成聯(lián)合懲戒意見(jiàn)，必要時(shí)經(jīng)聯(lián)合審查機制批準。

第十一條 信用機構根據聯(lián)合懲戒意見(jiàn)，通過(guò)商務(wù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站等渠道向社會(huì )發(fā)布懲戒名單，名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致；通過(guò)商務(wù)信用信息交換共享平臺向全國信用信息共享平臺和各級商務(wù)主管部門(mén)推送懲戒名單；或其他措施。

第四章  名單的響應和退出

第十二條 各級商務(wù)主管部門(mén)依法對失信聯(lián)合懲戒對象名單主體在直銷(xiāo)資質(zhì)、商品配額等方面予以限制；對重點(diǎn)關(guān)注名單主體加強監管。

第十三條 各級商務(wù)主管部門(mén)在采取聯(lián)合懲戒措施后及時(shí)向信用機構報送有關(guān)情況。信用機構匯總后向認定單位反饋。

第十四條 懲戒名單主體自被列入名單之日起滿(mǎn)半年，主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響后，可向認定單位提出信用修復申請，通過(guò)信用承諾或參加信用培訓等方式進(jìn)行信用修復。

對于相關(guān)主體提出的信用修復申請及相關(guān)材料，認定單位一般應在接到申請10個(gè)工作日內決定是否受理，受理后30個(gè)工作日內進(jìn)行核查，并決定是否準予修復。

距離前一次信用修復時(shí)間不到1年或3年內信用修復累計達2次的，不得予以信用修復。

第十五條 懲戒名單主體具備下列情形之一的，可退出名單：

（一）有效期屆滿(mǎn)且未再發(fā)生嚴重失信行為的；

（二）認定單位準予信用修復的；

（三）認定所依據的行政處罰等決定被依法撤銷(xiāo)的；

（四）相關(guān)認定標準發(fā)生改變，不符合新認定標準的。

第十六條 認定單位在相關(guān)主體退出懲戒名單15個(gè)工作日內書(shū)面通知信用機構，說(shuō)明退出方式并提出處理建議。信用機構收到認定單位退出通知后，及時(shí)采取措施停止相關(guān)聯(lián)合懲戒。

第五章  附則

第十七條 根據商務(wù)部簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄，在商務(wù)領(lǐng)域對其他部門(mén)信用聯(lián)合懲戒對象名單進(jìn)行推送、響應、實(shí)施等活動(dòng)，適用本辦法。

第十八條 各級商務(wù)主管部門(mén)要在相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統和具體工作流程中嵌入信用監管功能，主動(dòng)查詢(xún)使用懲戒名單等信用信息。

各級商務(wù)主管部門(mén)工作人員在聯(lián)合懲戒工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法依規追究責任。

第十九條  本辦法由商務(wù)部負責解釋。

第二十條  本辦法自印發(fā)之日起施行。